火讯财经讯,向上融科(原老虎证券)公告,2026年5月22日,公司部分子公司收到中国证监会北京监管局通知,该局已对其涉嫌从事证券、基金和期货业务的非法活动展开调查,查实相关子公司存在无证跨境证券业务及在中国大陆地区开展基金、期货相关非法活动的情况。最终证监会北京监管局对涉事主体合计处以约3.081亿元行政处罚,没收非法所得约1.031亿元;公司董事兼首席执行官及实际控制人吴天华被警告并罚款125万元。截至2025年底,公司合并报表中中国大陆地区零售客户资产占总客户资产比例约10%。
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