火讯财经讯,香港证监会发布通函,明确持牌法团在开户及维护客户关系阶段需落实的监控要求。该通函基于证监会对12家证券经纪行开户流程的专项检视结果,检视发现多家机构存在开户文件尽调不足、接受可疑或伪造文件、跨境代理关系管理薄弱等重大缺失,证监会警示此类漏洞或导致客户账户被违规用于可疑交易,推高洗钱及恐怖融资风险。证监会要求全行业尽快开展内部核查,排查曾接受的可疑或伪造开户文件,同时针对内地投资者账户管理出台专项额外措施,包括关停以违规文件开立及零余额不动账户、新开户需获取投资者书面声明、结算及资金划转仅可通过客户名下合资格银行账户操作。
1 小时前